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两起券商从业人员老鼠仓案曝光,合计趋同交易金额3.35亿元

所属栏目: 要闻资讯    发布时间: 2018-10-11   文章来源:

公募私募创投券商

9月28日,中国裁判文书网公布两起涉及券商从业人员的老鼠仓大案,两案件涉及金额均超过1.5亿元,合计趋同交易金额约3.35亿元。

根据《吴强利用未公开信息交易一审刑事判决书》,上海分公司原投资总监吴强利用工作便利,从业近15年后,在利益诱。惑下搞起“老鼠仓”交易,趋同交易1.8亿元获利774万元。吴强因犯利用非公开信息交易罪,最终被法院判处有期徒刑3年,缓刑5年,并处罚金775万元。

而《诉唐洁利用未公开信息交易罪一案一审刑事判决书》曝光了9年前的一起老鼠仓案,其中涉及80后投资经理唐洁,原为证券及衍生品投资部投资经理,任职期间,她利用职务便利所获取的未公开交易信息,趋同交易股票47只,交易金额累计人民币6821万余元,非法获利330万余元。

另外,唐洁的前同事张成灏也牵涉其中。张成灏原为国泰君安固定收益部员工,也是一位80后。他利用从唐洁处获取的未公开交易信息,趋同交易股票39只,交易金额累计8677万余元,账户获利394万余元。两人趋同交易金额合计1.55亿元,获利724万余元。

依据上海市第一中级人民法院刑事判决书,被告人唐洁犯利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑3年,缓刑4年,并处罚金440万元;被告人张成灏犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金35万元;追缴唐洁违法所得358.25万元,追缴张成灏违法所得22.5万元,上交国库。剩余违法所得344.94万元继续予以追缴。

 与内幕交易有何不同

根据《证券法》相关规定,内幕信息专属于上市公司内部的重要信息;而未公开信息,则是特指那些与纯粹的证券期货二级资本市场未来投资经营有关的信息。

据律师介绍,在中国,利用未公开信息交易罪是独立于内幕交易以外的一项罪名,是因为我国证券法及刑法对内幕信息的规定无法涵盖利用其它未公开信息在证券期货市场牟利的行为,故而创设此罪。

今年3月,中国证监会发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》明确规定,“严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送”,剑指“老鼠仓”。

有分析人士指出,“老鼠仓”屡禁不止最直观的原因便是巨大的利益诱。惑,从上述两个案例也可以看出,相关被告都从“老鼠仓”中获利颇丰。不过,并非所有的“老鼠仓”都获取了暴利,也有个别是亏损的。

打击“老鼠仓”力度加大

证监会打击“老鼠仓”力度逐年加大,严监管的政策也带来了成效。证监会数据显示,2018年上半年,“老鼠仓”案发数量同比下降50%。与2015、2016年平均数相比,2017年“老鼠仓”案发数量下降48%,案均涉案账户减少78%。

8月30日,中国裁判文书网披露首例“零口供”老鼠仓案细节,华夏基金原债券交易员王鹏在2009年至2011年期间,伙同其父母,使用其亲属证券账户进行“老鼠仓”交易,动用不到200万元本金,获利1773万余元。

王鹏及其父母全部获刑,刑期3年半到6年半不等,合计罚没3573万元,违法所得依法予以追缴,上缴国库。

因为在调查过程中,多位涉案犯罪嫌疑人拒不配合,办案人员通过一系列调查,掌握了确凿的证据,最终成为首例零口供“老鼠仓”案件。

分析人士指出,最近两年“老鼠仓”案发数量明显减少,公募基金、券商和保险资管等传统领域违法交易得到有效遏制,行业生态显著净化。不敢犯、不能犯、不想犯的行业自律新风正在形成。

国际金融报记者 刘新余 王媛媛


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